Оформление списка источников и литературы в диссертации по ГОСТ: основные требования

Дата: июнь 03, 2022 13:06

Любая диссертация не только аккумулирует накопленные исследователем научные знания, но и призвана систематизировать значительную часть имеющейся информации по теме изысканий автора. В связи с этим работа должна быть оформлена в полном соответствии с установленными стандартами: это облегчает поиск, стандартизацию и последующее развитие соответствующей отрасли за счет простоты использования как самим авторам, так и другими профессиональными исследователями. В статье приводятся основные требования ГОСТ и ВАК к оформлению списка источников и литературы в диссертациях.

Написание квалификационной работы или диссертации в обязательном порядке сопровождается составлением списка использованных источников и литературы. Такой перечень позволяет профессиональному читателю составить определенное мнение как о качестве и достоверности самой работы, степени проработанности темы, так и о надежности исследователя и его уровне владения материалом.

Согласно установленным государственными стандартами требованиям, библиография научной публикации включает до 600 источников: нормативно-правовых документов, научных статей, монографий и т.д. Необходимо обращать внимание, что, согласно ГОСТ, в диссертационные списки источников и литературы не включаются материалы СМИ (если это не обусловлено спецификой исследования), популярная (не профессиональная) литература, электронные энциклопедии, справочники общего назначения.

Систематизация библиографии и основные требования к оформлению

ГОСТ предусматривает не только объем и оформление, но и расположение списка используемой литературы – библиография следует за глоссарием (списком специализированных терминов, упоминающихся в публикации). Существует ряд базовых требований к оформлению библиографического списка:

Единый порядок размещения. Ссылки на литературу можно расположить в хронологическом, тематическом, систематическом или алфавитном (наиболее часто встречающийся вариант) порядке.
Алфавитная группировка может формироваться как по ФИО автора (-ов), так и по наименованиям.
Систематический порядок размещения предполагает определенный способ сортировки по уровню правовой и научной значимости. Подробнее об установленном порядке сортировки ниже в этой статье.
В случае хронологического расположения пунктов списка используется дата публикации источника.
Все иностранные источники и литература размещаются после русскоязычных. К ним также применяется тот же порядок размещения, что и к остальным элементам библиографии.
Любой источник, независимо от того, насколько автор опирается на него в своем исследовании, указывается единожды.
При оформлении библиографии используется исключительно нумерованный список.
В силу большого объема материала используются общепринятые сокращения. Например: собр. соч. – собрание сочинений, пер. с. – перевод с (какого-то языка) и т.п. При составлении списка рекомендуется использовать официальную библиографическую ссылку на цитируемый документ (в случае с монографиями, к примеру, они указываются на форзаце книги либо непосредственно перед основным текстом).
В список включаются только материалы, которые используются/упоминаются автором в тексте диссертации.

Иерархия списка источников и литературы

Несмотря на то, что специфика отдельно взятых диссертаций может существенно различаться, и это непосредственно влияет на оформление библиографии, рекомендации по сортировке элементов перечня по степени их значимости относительно стандартизированы.

Как уже отмечалось, верхним уровнем иерархии списка является принадлежность материала к отечественной или иностранной литературе. Сначала формируется список русскоязычной литературы, а затем – изданий на других языках. Каждый из этих двух крупных разделов должен иметь одинаковую систематизацию и логику построения. К примеру, если список формируется в алфавитном порядке по именам авторов, это должно сохраняться и для иностранного научно-справочного аппарата. То же относится и к последующим возможным методам сортировки.

Источники и нормативно-правовые акты

Традиционно первыми в списке идут источники – оригинальные документы, на основании которых производилось само исследование. В случае с гуманитарными направлениями это могут быть исторические письменные источники либо описания материальных памятников (отчеты, карты и т.п.). В качестве источников также часто используются нормативно-правовые акты, отдельные выдержки из законодательства, судебная практика. В случае последних соблюдается иерархия самих документов: в начале идут документы наивысшей юридической силы – Конституция, федеральное законодательство, ведомственные НПА – затем региональные, муниципальные и т.д. При указании ряда документов одинаковой юридической силы используется хронологический порядок размещения (дата вступления в силу, дата подписания, дата публикации). На примере современного российского законодательства можно составить примерную иерархию документов в списке источников и литературы:

Конституция РФ, кодексы;
Указы Президента РФ;
Федеральные законы (в хронологическом порядке);
Нормативно-правовая документация (акты, постановления и т.п.) федеральных ведомств;
Региональное законодательство;
Постановления или решения органов исполнительной власти, органов местного самоуправления.
Судебная практика (указывается в порядке от высших судебных органов до низших).

Примеры:

Федеральный закон «Об образовании в Российской Федерации» от 29.12.2012 № 273-ФЗ // СПС КонсультантПлюс.
Федеральный закон «О персональных данных» от 27.06.2006 № 152-ФЗ // СПС КонсультантПлюс.
Федеральный закон «О реструктуризации кредитных организаций» от 08.07.1999 № 144-ФЗ // СПС КонсультантПлюс. – Утратил силу.

Нормативно-правовые документы, утратившие силу или не вступившие в силу на момент публикации, также могут указываться в списке литературы, однако размещаются в конце соответствующего раздела с обязательным указанием на текущий правовой статус (см. последний пример).

Независимо от правового уровня документа при формировании библиографической ссылки в обязательном порядке должны быть указаны:

Тип нормативного документа (закон, постановление, распоряжение и т.п.)
Полное наименование документа и его реквизиты (номер, дата)

Литература – книги, периодика и электронные ресурсы

Для значительной части исследований данный подраздел библиографического списка наиболее объемный. Он включает собственные статьи автора диссертации и его коллег, опубликованные до написания диссертации и составляющие ее научную основу, монографии и другие крупные исследования признанных лидеров исследуемой области, ссылки на используемые электронные ресурсы.

Некоторые разделы списка источников и литературы автор может пропускать, если соответствующие материалы не использовались при написании работы.

При использовании статей периодических изданий необходимо предоставлять исчерпывающую информацию о:

ФИО автора (согласно ГОСТ имя и отчество приводится в виде инициалов)
Полное название публикации
Указание на название издания
Дата издания, том (или номер выпуска)
Страницы публикации

Примеры ссылок на периодику

Удальцова З. В. О внутренних причинах падения Византии в XV веке // Вопросы истории. — М.: Наука, 1953. — № 7. — С. 102—120.
Джагацпанян Е. Д. Некоторые замечания по поводу авторства Большой хроники Псевдо-Сфрандзи // Византийский временник. — М.: Наука, 1982. — Т. 43 (68). — С. 229—230.

При использовании в работе электронных ресурсов их также необходимо включать в справочный аппарат исследования. Выделяют несколько типов интернет-источников:

Электронные издания (не имеющие печатного варианта)
Специализированные и тематические порталы
Периодические издания и другая научная литература, опубликованная онлайн
Базы данных научных исследований и публикаций

Принцип формирования ссылки не отличается от других источников, однако обязательно указание на то, что используемый материал является электронным ресурсом. Стандартно применяются квадратные скобки с заключенной в них фразой «Электронный ресурс». Немаловажным также является указание даты обращения к ресурсу, так как впоследствии соответствующая страница может быть удалена или перенесена.

Наибольшую долю списка литературы обычно занимают монографии, другие диссертации или их авторефераты. Исследователь может использовать и собственные труды (как правило, они непосредственно содержат информацию, приводящую к разрабатываемой диссертации). Использование собственные работ обычно вызывает вопросы у авторов исследования, поэтому необходимо особо оговорить: включение в квалификационную работу результатов собственных изысканий не только допустимо, но и закономерно. Однако существует одно традиционное ограничение: принято ссылаться только на те работы, которые были опубликованы в рецензируемых изданиях. Кроме того, правила оформления библиографических ссылок на книги наиболее стандартизированы. Следующая информация должна присутствовать в любой ссылке на подобную литературу:

Тип (диссертация, монография, автореферат)
ФИО, звание и научная степень авторов (-а)
Название исследования
Место издания (как правило – город)
Год издания
Сведения о номере тома (для многотомных публикаций)
Сведения об объеме издания (количестве страниц)

Существуют и особенные случаи. Например, в случае отсутствия информации об авторах (либо при отсутствии авторов как таковых), ссылка начинается с названия издания.

Объемы справочного аппарата диссертации

На самом деле, не существует жестких регламентов по объему списка использованных источников и литературы, оговариваются только требования к оформлению. В случае с объемом библиографии традиционно ориентируются на уровень работы (объем увеличивается по мере увеличения научной значимости – от магистерской до докторской) и ее непосредственный размер в страницах. Так, для магистерской работы принято включать не менее сотни пунктов списка, от полутора сотен в кандидатской диссертации и, наконец, в пределах шестисот для докторской диссертации.

Напомним основные подразделы, которые могут использоваться в списке:

Нормативно-правовые документы
Книги, научные исследования, монографии
Справочная литература (сборники, энциклопедии)
Периодические издания
Авторефераты диссертаций
Электронные ресурсы

Цитирование по ГОСТу

Цитирование – очевидная необходимость при написании диссертации. Выделяют два функциональных вида цитат: одни используются автором для аргументации своей позиции, другие – для подробного рассмотрения и интерпретации цитируемого документа.

Государственный стандарт предъявляет строгие требования к оформлению цитат и ссылок на первоисточник. Краткий перечень таких требований приведен ниже.

Прямое цитирование приводится дословно и заключается в двойные кавычки. При нем не допускается изменение формулировок или добавление сокращений. В случае со слишком длинными цитатами, часть которых выходит за рамки контекста, в котором они приводятся, допустимо опустить часть цитаты: для этого пропускаемый текст заменяют на […].
В отличие от прямого цитирования, непрямое цитирование обычно дополняется пояснением автора, а сам текст цитаты может быть изложен в модифицированной формулировке. Однако при этом обязательно необходимо указание на произведенные действия.
Прямое цитирование также может требовать некоторых авторских пояснений. В этом случае его заключают в круглые скобки и размещают непосредственно после приведенной цитаты.

Независимо от типа цитирования для навигации по научно-справочному аппарату применяются сноски. В самом тексте сноска обозначается номером, под которым в конце страницы или в конце всей работы (оба варианта равно допустимы) приводится ссылка на источник цитирования (с указанием точного местоположения цитаты в оригинале).

Оформление сносок

Грамотно оформленная сноска позволяет профессиональным читателям и рецензентам убедиться в достоверности и качестве предоставляемой научной работы. Наиболее популярным вариантом оформления сносок принято считать концевые сноски – указатели внизу страницы, отделенные от основного текста короткой горизонтальной чертой.

Существует несколько правил по оформлению сносок:

Указатель под сноской должен быть оформлен в полном соответствии с правилами оформления библиографической ссылки
При возможности необходимо указывать не только библиографические сведения об источнике цитирования, но и точное местоположение цитаты (например, номер страницы)
Допускается не использовать полную библиографическую ссылку при цитировании одного и того же издания. Вместо этого используется формулировка «Там же…» с указанием страницы.

Цитирование – один из основных инструментов работы исследователя при подготовки научной работы, и первое, на что обратит внимание рецензент. Поэтому крайне рекомендуется относиться очень внимательно к формированию сносок, проверки работоспособности ссылок и отсутствии ошибок в номерах страниц или библиографических сведений об используемой литературе.